Aprueban modificaciones al Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación RESOLUCIÓN DE SUPERINTENDENTE Nº 047-2017-SMV/02 Lima, 30 de mayo de 2017 La Superintendente del Mercado de Valores VISTOS: El Expediente Nº 2017008398 y el Informe Conjunto Nº 408-2017-SMV/09/10 del 24 de mayo de 2017, de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Oficina de Tecnologías de Información; CONSIDERANDO: Que, conforme jueves, junio 01, 2017

Aprueban modificaciones al Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación
RESOLUCIÓN DE SUPERINTENDENTE Nº 047-2017-SMV/02
Lima, 30 de mayo de 2017
La Superintendente del Mercado de Valores
VISTOS:

El Expediente Nº 2017008398 y el Informe Conjunto Nº 408-2017-SMV/09/10 del 24 de mayo de 2017, de la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Oficina de Tecnologías de Información;

CONSIDERANDO:

Que, conforme a lo dispuesto en el artículo 1, literal a), del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores - SMV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126 y modificado por la Ley de Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, Ley Nº 29782, la SMV está facultada para dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores;

Que, de acuerdo con el artículo 5, literal b), del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la SMV, el Directorio de la SMV tiene por atribución aprobar la normativa del mercado de valores, así como la normativa a la que deben sujetarse las personas naturales y jurídicas sometidas a su supervisión;

Que, mediante Resolución SMV Nº 026-2012-SMV/01 del 28 de junio de 2012, se aprobó el Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación, el cual fue modificado mediante Resolución de Superintendente Nº 147-2012-SMV/02 del 15 de noviembre de 2012;

Que, con Resolución SMV Nº 022-2013-SMV/01 del 30 de setiembre de 2013, se modificaron las tasas de contribuciones por los servicios de supervisión que presta la SMV;

Que, mediante Resolución SMV Nº 034-2015-SMV/01 del 15 de diciembre de 2015, se aprobó el Reglamento de Agentes de Intermediación, el cual fue modificado por Resolución SMV Nº 011-2016-SMV/01 y Resolución SMV
Nº 043-2016-SMV/01 del 06 de mayo y 19 de diciembre de 2016, respectivamente;

Que, con Resolución SMV Nº 037-2015-SMV/01 del 17 de diciembre de 2015, se aprobó el Reglamento de Gestión Integral de Riesgos, el cual fue modificado por Resolución SMV Nº 027-2016-SMV/01 del 15 septiembre de 2016;

Que, mediante Resolución SMV Nº 037-2016-SMV/01 del 18 de noviembre de 2016, se aprobaron las Normas sobre Capital Operativo aplicables a los Agentes de Intermediación;

Que, debido a la nueva reglamentación de los agentes de intermediación, contribuciones, gestión integral de riesgos y capital operativo resulta necesario modificar diversos aspectos del Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación;

Que, en tal sentido, es necesario modificar el Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación, con la finalidad de solicitar la información requerida por las últimas normas aprobadas por la SMV e información adicional que contribuirá a mejorar la supervisión que realiza la SMV sobre los agentes de intermediación;

Que, en sesión de directorio Nº 1476 del 18 de junio de 2012, el Directorio de la SMV delegó en la Superintendente del Mercado de Valores la facultad para modificar el Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación, y, Estando a lo dispuesto por el artículo 1, literal a) y el artículo 5, literal b), del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la SMV y por el artículo 88 del Reglamento de Agentes de Intermediación y, en uso de la facultad delegada por el Directorio de la SMV;

RESUELVE:

Artículo 1º.- Aprobar las modificaciones al Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución SMV Nº 026-2012-SMV/01, las que se detallan en el Anexo I, el cual junto con el cronograma de implementación contenido en el Anexo II, forman parte integrante de la presente resolución.

Artículo 2º.- Disponer la publicación de la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano y en Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv.gob.pe).

Artículo 3º.- Disponer la difusión del Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación modificadas por la presente resolución, así como el cronograma de implementación, en el Portal del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores (www.smv. gob.pe).

Artículo 4º.- La presente resolución entrará en vigencia el 1º de enero de 2018, salvo lo dispuesto en el Capítulo II, Archivos al cierre de la Negociación, numerales 10, 11 y 12 del Manual de Especificaciones Técnicas para la remisión a la SMV de Información de los Agentes de Intermediación, los cuales entrarán en vigencia en la fecha en la que se deban presentar los límites o márgenes prudenciales a la SMV, a que se refiere la cuarta disposición complementaria transitoria del Reglamento de Agentes de Intermediación, aprobado por Resolución SMV Nº 034-2015-SMV/01.

Regístrese, comuníquese y publíquese.

LILIAN ROCCA CARBAJAL
Superintendente del Mercado de Valores