Organismos Tecnicos Especializados, Superintendencia del Mercado de Valores Modifican las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo RE 025-2018-SMV/01 Lima, 23 de agosto de 2018 VISTOS: El Expediente 2018032696 y el Informe Conjunto Nº 898-2018-SMV/06/10 del 15 de agosto de 2018, emitido por la Oficina de Asesoría Jurídica y la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial; CONSIDERANDO: Que, por sábado, agosto 25, 2018

Organismos Tecnicos Especializados, Superintendencia del Mercado de Valores
Modifican las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
RE 025-2018-SMV/01
Lima, 23 de agosto de 2018
VISTOS:

El Expediente 2018032696 y el Informe Conjunto Nº 898-2018-SMV/06/10 del 15 de agosto de 2018, emitido por la Oficina de Asesoría Jurídica y la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial;

CONSIDERANDO:

Que, por Resolución CONASEV Nº 033-2011-EF/94.01.1 se aprobaron las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (NPLAFT), las mismas que fueron modificadas mediante Resolución SMV Nº 007-2013-SMV/01 y Resolución de Superintendente Nº 073-2018-SMV/02;

Que, con la última resolución citada se modificó, entre otros, el artículo 7 de las NPLAFT, relacionado con la aplicación por parte del Sujeto Obligado de la debida diligencia respecto a su cliente, elevándose, en el caso de personas naturales, el porcentaje de 5% a 25% para que el Sujeto Obligado pueda exigir a las personas expuestas políticamente (PEP) la relación de personas jurídicas o entes jurídicos donde éste mantenga una participación igual o superior al porcentaje señalado en el aporte o capital social;

Que, el citado porcentaje debe ser igualmente replicado en el caso de la información que deben proporcionar las personas o entes jurídicos; y, Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1º y el literal b) del artículo 5º de la Ley Orgánica de la SMV, aprobada por Decreto Ley Nº 26126 y modificada por la Ley Nº 29782; el artículo 7º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861; el inciso 9 del artículo 3º de la Ley Nº 27693 y sus normas modificatorias; y el literal c) del artículo 3 de la Política sobre Publicidad de los Proyectos Normativos, Normas Legales de Carácter General y Otros Actos Administrativos de la SMV, aprobadas por Resolución SMV Nº 014-2014-SMV/01; así como a lo acordado por el Directorio de la SMV reunido en su sesión del 22 de agosto de 2018;

TAMBIEN PUEDES VER: Resolución Declaró Improcedente Inscripción RE 0936 -2018-JNE JNE

MAS NORMAS LEGALES: Formalizan Incorporación Perfil Puesto RGGSNRP 095-2018-SUNARP/GG SUNARP

SE RESUELVE:

Artículo 1º.- Modificar el literal d) del numeral 7.2, literales c) y g) del numeral 7.4 y literal f) del numeral 7.5 del artículo 7 de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, aprobadas por Resolución CONASEV Nº 033-2011-EF/94.01.1 y sus modificatorias, conforme a los siguientes textos:
"7.2 (...) (...)
En el caso de Personas Jurídicas: (...)
d) Identificación de los directores y accionistas, socios o asociados, que tengan directa o indirectamente más del 25% del capital social, aporte o participación de la persona jurídica, considerando la información requerida para personas naturales, en lo que resulte aplicable, identificando a aquellos que sean PEP." (...)
"7.4 (...) (...)
c) Clientes que actúen a través de un representante o clientes cuyos accionistas, socios o asociados tengan directa o indirectamente más del 25% de su capital social, aporte o participación, de ser el caso, sean personas naturales o jurídicas extranjeras." (...)
"g) Personas jurídicas en las que una persona expuesta políticamente (PEP) posea cuando menos el 25% del capital social, aporte o participación y que, según el sujeto obligado, posea un alto riesgo de LA/FT.

En el legajo de cada cliente deberá indicarse si se trata de un cliente al que le corresponde aplicar el

NORMA LEGAL:

• Titulo: RE 025-2018-SMV/01 Modifican las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
• Tipo de norma : RESOLUCIÓN SMV
• Numero : 025-2018-SMV/01
• Emitida por : Superintendencia del Mercado de Valores - Organismos Tecnicos Especializados
• Fecha de emision : 2018-08-25
• Fecha de aplicacion : 2018-08-26